Schweiz: EFD-Strafrechtsdienst stellt Verfahren im Fall Sulzer ein / Suisse : Le service du droit pénal du DFF clôt l’enquête dans le cas Sulzer / Svizzera: Il Servizio diritto penale del DFF conclude l’indagine sul caso Sulzer

Der Rechtsdienst des Eidgenössischen Finanzdepartementes (EFD) hat die Untersuchung im Fall Sulzer AG wegen Verdachts auf Verletzung der börsenrechtlichen Meldepflichten abgeschlossen. Das Verfahren gegen Ronny Pecik, Georg Stumpf und Victor Wekselberg wurde eingestellt, nachdem die Beschuldigten eine Wiedergutmachungszahlung von insgesamt 10 Millionen Franken geleistet haben.

Mit der Wiedergutmachungszahlung haben die Beschuldigten das beim Aufbau und bei der Offenlegung ihrer Beteiligung an der Sulzer AG zwischen Dezember 2006 und April 2007 allenfalls bewirkte Unrecht ausgeglichen. Damit erübrigt sich die weitere Untersuchung, ob die Beschuldigten Artikel 41 des Börsengesetztes verletzt haben und ob die Unkorrektheiten beim Aufbau der Beteiligung an der Sulzer AG unter dem damals anwendbaren Recht tatsächlich als strafbare Meldepflichtverletzungen zu qualifizieren sind. Der Rechtsdienst des EFD hat das verwaltungsstrafrechtliche Verfahren deshalb in Anwendung von Art. 53 Strafgesetzbuch eingestellt. 

Die Wiedergutmachungszahlung von Ronny Pecik, Georg Stumpf und Victor Vekselberg wurde zweigeteilt. Je 1 Million gehen an die Schweizerische Berghilfe und an die Schweizer Patenschaft für Berggemeinden. Die restlichen  8 Millionen  wurden dem EFD zur Verfügung gestellt. Dieses verwendet den Betrag im Interesse sämtlicher Marktteilnehmer zur Sicherstellung und zur Stärkung eines funktionierenden Finanzmarktes. 

Obwohl die Hauptbeschuldigten in den Fällen OC-Örlikon und Sulzer AG identisch sind, besteht zwischen den beiden Fällen kein direkter Zusammenhang. Die unterschiedlichen Sachverhalts- und Rechtsfragen sind voneinander unabhängig zu beurteilen. Im Fall OC-Örlikon wird zudem erst nach Vorliegen und Analyse des schriftlichen Urteils des Bundesstrafgerichts über einen allfälligen Weiterzug des Verfahrens an das Bundesgericht entschieden. Der Abschluß des Falles Sulzer hat darauf keinen Einfluß.

Le service juridique du Département fédéral des finances (DFF) a mis un terme à l’enquête qu’il menait dans le cas Sulzer SA pour soupçon (de violation des obligations de déclarer prescrites par le droit boursier). La procédure à l’encontre de Ronny Pecik, Georg Stumpf et Victor Vekselberg a été suspendue après le versement d’une réparation de 10 millions de francs au total par les prévenus.

Par le biais de la réparation, les prévenus ont compensé le tort éventuel causé à la faveur de la constitution et de l’annonce de leur participation à Sulzer SA entre décembre 2006 et avril 2007. Il devient donc superflu de poursuivre l’enquête en vue d’établir si les prévenus ont enfreint les dispositions de l’article 41 la loi sur les bourses et si les irrégularités dans la constitution de la participation à Sulzer SA doivent être qualifiées de violation des obligations de déclarer pénalement répréhensible au sens du droit alors en vigueur. Le service juridique du DFF a dès lors suspendu la procédure de droit pénal administratif en application des dispositions de l’art. 53 du code pénal.

La réparation fournie par Ronny Pecik, Georg Stumpf et Victor Vekselberg se répartit comme suit : l’Aide Suisse aux Montagnards et le Parrainage suisse pour les communes de montagne (Schweizer Patenschaft für Berggemeinden) reçoivent chacun 1 million, alors que les 8 millions restants sont mis à la disposition du DFF. Ce dernier utilisera la part qui lui revient dans l’intérêt de tous les acteurs du marché, pour préserver et renforcer les capacités du marché financier.

Bien que les prévenus principaux soient les mêmes dans les affaires OC Oerlikon et Sulzer SA, il n’existe aucun lien direct entre les deux cas : l’état des faits et les problèmes juridiques sont différents et devront être appréciés séparément. De plus, dans le cas OC Oerlikon, on ne pourra décider d’un éventuel recours devant le Tribunal fédéral qu’après réception et analyse du jugement écrit du Tribunal pénal fédéral. La clôture du cas Sulzer SA n’aura à cet égard aucune influence.

Il Servizio diritto penale del Dipartimento federale delle finanze (DFF) ha concluso l’indagine sul caso Sulzer AG, concernente una sospetta violazione dell’obbligo di dichiarazione previsto dalla legge sulle borse. Il procedimento contro Ronny Pecik, Georg Stumpf e Victor Vekselberg è stato abbandonato in quanto gli imputati hanno versato una riparazione complessiva di 10 milioni di franchi.

Gli imputati hanno riparato il torto eventualmente causato nell'acquisire e nel rendere nota la loro partecipazione a Sulzer AG tra il mese di dicembre 2006 e il mese di aprile 2007. Risulta dunque superfluo dare seguito all'inchiesta per stabilire se gli imputati abbiano violato l'articolo 41 della legge sulle borse e se le irregolarità riscontrate nell'acquisizione della partecipazione a Sulzer AG costituissero una violazione dell’obbligo di dichiarazione punibile secondo il diritto allora vigente. In applicazione dell’articolo 53 CP, il Servizio diritto penale del DFF ha dunque abbandonato il procedimento di diritto penale amministrativo.  

La riparazione versata da Ronny Pecik, Georg Stumpf e Victor Vekselberg è stata divisa in due parti. L’Aiuto svizzero ai montanari e il Patronato svizzero per comuni di montagna ricevono un milione ciascuno mentre i restanti otto milioni sono messi a disposizione del DFF. Nell’interesse di tutti i partecipanti al mercato, il DFF impiegherà l’importo per garantire e consolidare il buon funzionamento del mercato finanziario. 

Sebbene gli imputati principali siano identici, non esiste alcuna relazione diretta tra i casi OC Oerlikon e Sulzer AG. I fatti e le questioni giuridiche dei due casi devono essere giudicati in modo indipendente. Nel caso OC Oerlikon, si deciderà se ricorrere al Tribunale federale solo dopo aver esaminato la sentenza scritta del Tribunale penale federale. La chiusura del caso Sulzer non avrà alcun influsso su tale decisione.